Criminal Compliance für Unternehmen in Madrid: Compliance-Programme, die Ihre Direktoren schützen
Criminal Compliance für Unternehmen in Madrid: Artikel-31-bis-CP-Programm, Hinweisgebersystem Gesetz 2/2023, Compliance-Officer und Antikorruptionsstaatsanwaltschaft-Verteidigung.
Betrifft das Ihr Unternehmen?
Hat Ihr Unternehmen ein Strafrechts-Compliance-Programm, das die Anforderungen des Artikels 31 bis CP erfüllt?
Haben Sie das durch Gesetz 2/2023 geforderte Hinweisgebersystem vor der gesetzlichen Frist implementiert?
Verstehen Ihre Direktoren und Führungskräfte ihr persönliches Strafrechtsrisiko aus Unternehmensaktivitäten?
Wurde Ihr Compliance-Programm innerhalb der letzten zwölf Monate auditiert und aktualisiert?
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Unser Madrider Criminal-Compliance-Team: Programme, die Ihre Direktoren schützen
Unternehmens-Strafrechtsrisiko-Diagnose
Wir identifizieren die für die Tätigkeit des Unternehmens relevantesten Straftaten — Korruption, Geldwäsche, Steuerbetrug, Marktdelikte, Umweltkriminalität, Cyberkriminalität — und bewerten das tatsächliche Exponierungsniveau der Organisation.
Gestaltung des Strafrechts-Compliance-Programms
Wir erstellen ein maßgeschneidertes Compliance-Programm: Strafrechts-Risikolandkarte, Aktionsprotokolle für jedes identifizierte Risiko, Verhaltenskodex, Hinweisgebersystem sowie Aufsichts- und Überprüfungsmodell.
Implementierung und Schulung
Wir unterstützen den Programmrollout in der gesamten Organisation, schulen Direktoren, Führungskräfte und hochexponierte Mitarbeiter und etablieren laufende Überwachungsmechanismen.
Periodisches Audit und Aktualisierung
Artikel 31 bis verlangt, dass das Programm periodisch überwacht und aktualisiert wird. Wir führen jährliche Programm-Audits durch und aktualisieren es, wenn Vorschriften, Organisationsstrukturen oder Tätigkeiten sich in einer die Risikolandkarte beeinflussenden Weise ändern.
Die Herausforderung
Die Strafgesetzreform 2015 führte die direkte strafrechtliche Haftung juristischer Personen ein. Seitdem haben die Antikorruptionsstaatsanwaltschaft und die Staatsanwaltschaft für Wirtschaftskriminalität — beide mit Sitz in Madrid und landesweiter Zuständigkeit — ihre Aktionen gegen Unternehmen wegen in ihrem Namen begangener Straftaten intensiviert. Das Gesetz 2/2023 fügte eine Pflicht für Unternehmen mit 50 oder mehr Mitarbeitern zum Betrieb eines Hinweisgebersystems hinzu, was den Compliance-Perimeter erweitert.
Unsere Lösung
Wir gestalten und implementieren Strafrechts-Compliance-Programme gemäß Artikel 31 bis des Strafgesetzbuches und den Standards UNE 19601/ISO 37001, angepasst an die Tätigkeit, den Sektor und die Größe jedes Unternehmens. Unser Madrider Team kennt die Kriterien der Antikorruptionsstaatsanwaltschaft, die von der Rechtsprechung des Obersten Gerichtshofs geforderten Standards und die Erwartungen der Ermittlungsgerichte, vor denen Ihr Unternehmen möglicherweise erscheinen muss.
Criminal Compliance für Unternehmen in Madrid ist die Implementierung des internen Präventions- und Kontrollprogramms, das nach Artikel 31 bis des Spanischen Strafgesetzbuches (Código Penal) erforderlich ist, um die unternehmensstrafrechtliche Haftung für von Direktoren oder Mitarbeitern im Namen des Unternehmens begangene Straftaten zu befreien oder zu mildern. Die Antikorruptionsstaatsanwaltschaft und die Staatsanwaltschaft für Wirtschaftskriminalität, beide mit Sitz in Madrid und bundesweiter Zuständigkeit, verfolgen aktiv Unternehmensdelikte einschließlich Korruption, Geldwäsche, Steuerbetrug und Marktmanipulation. Das Gesetz 2/2023 über Hinweisgeberschutz verpflichtet zusätzlich Unternehmen mit 50 oder mehr Mitarbeitern zum Betrieb eines vollständig compliant internen Informationskanals — was den Compliance-Perimeter für in Madrid ansässige Unternehmen erweitert.
Warum Criminal Compliance in Madrid eine echte Priorität ist, keine Formalität
Die Antikorruptionsstaatsanwaltschaft hat ihren Sitz in Madrid. Der Nationale Gerichtshof — der die bedeutendsten Wirtschaftskriminalitätsfälle von nationalem Umfang verhandelt — ist in Madrid. Die Zentralen Ermittlungsgerichte, vor denen die schwerwiegendsten Fälle von Unternehmenskorruption untersucht werden, sind in Madrid. Das ist kein Zufall: Madrid ist Spaniens wichtigstes Zentrum der Wirtschaftstätigkeit und damit der wichtigste Brennpunkt für unternehmensstrafrechtliches Risiko.
Seit der Strafgesetzreform 2015 können Unternehmen direkt strafrechtlich für im Namen oder auf ihre Rechnung begangene Straftaten haftbar gemacht werden, mit Strafen von Millionen-Euro-Bußgeldern bis zu Aktivitätssuspendierung, Geländeschließung oder gerichtlicher Verwaltung. In diesem Kontext ist Criminal Compliance in Madrid kein Image-Dokument. Es ist ein Managementsystem.
Unser Madrider Criminal-Compliance-Team: Programme, die Ihre Direktoren schützen
Unser Madrider Criminal-Compliance-Team kombiniert die rechtliche Perspektive — Artikel 31 bis CP, Rechtsprechung des Obersten Gerichtshofs, Staatsanwaltschaftskriterien — mit praktischer Implementierungskapazität in Organisationen unterschiedlicher Größen und Sektoren. Wir gestalten nicht nur das Programm: Wir begleiten seine Implementierung, schulen die Teams, fungieren als externer Compliance-Officer wenn nötig, und wenn Strafverfahren eingeleitet werden, verteidigen wir.
Was der Oberste Gerichtshof fordert, damit ein Compliance-Programm wirksam ist
Die Rechtsprechung des Obersten Gerichtshofs — insbesondere die Urteile 154/2016 und 221/2016 — hat die Kriterien festgelegt, die ein Strafrechts-Compliance-Programm erfüllen muss, um von den Gerichten als Befreiungs- oder Milderungsgrund anerkannt zu werden:
- Identifizierung spezifischer Strafrechtsrisiken für die Tätigkeit des Unternehmens — kein generischer Katalog.
- Konkrete Aktionsprotokolle für jedes identifizierte Risiko, mit designierten Verantwortlichen und definierten Zeitplänen.
- Operativer Meldekanal, der es jedem Mitarbeiter ermöglicht, Unregelmäßigkeiten ohne Vergeltung zu melden.
- Compliance-Organ mit echter Autonomie, mit vollem Informationszugang und direkter Vorstandsberichtsmöglichkeit.
- Dokumentierte wirksame Schulung für Mitarbeiter mit relevanter Exponierung gegenüber identifizierten Risiken.
- Periodisches Audit und Aktualisierung des Programms als Reaktion auf regulatorische oder organisatorische Änderungen.
Ein Programm, das diese Anforderungen nicht erfüllt, ist keine Befreiung: Es ist schlicht ein Dokument, das der Staatsanwalt verwenden wird, um zu demonstrieren, dass das Unternehmen versucht hat, compliant zu erscheinen, ohne es wirklich zu sein.
Fordern Sie ein erstes Diagnosegespräch mit unserem Madrider Criminal-Compliance-Team an. Wir werden den Status Ihres aktuellen Programms bewerten, die dringendsten Lücken identifizieren und einen konkreten Aktionsplan vorschlagen. Das Beratungsgespräch ist kostenlos und vertraulich. Kontaktieren Sie uns über unser Madrider Büro.
Was der Oberste Gerichtshof fordert, damit ein Compliance-Programm wirksam ist
Ein Unternehmen in unserem Sektor wurde von der Antikorruptionsstaatsanwaltschaft angeklagt. Wir brachten BMC, um unser Compliance-Programm zu prüfen, bevor der Fall uns betreffen konnte. Die Diagnose ergab, dass unser Programm weitgehend Papier war. Wir bauten es in vier Monaten neu auf und haben nun ein Programm, das wir vor jedem Gericht verteidigen können.
Erfahrenes Team mit lokaler Expertise und internationaler Reichweite
Was unser Strafrechts-Compliance-Programm für Madrider Unternehmen umfasst
Gestaltung des Strafrechts-Compliance-Programms — Artikel 31 bis CP
Strafrechts-Risikolandkarte, Aktionsprotokolle, Verhaltenskodex, Aufsichts- und Überprüfungsmodell, angepasst an die Tätigkeit und den Sektor jedes Madrider Unternehmens.
Hinweisgebersystem — Gesetz 2/2023
Implementierung des obligatorischen internen Meldesystems: Kanalgestaltung, Beschwerdeverwaltungsverfahren, Hinweisgeberschutz und Designierung des Verantwortlichen.
Externer Compliance-Officer
Ausgelagertes Compliance-Officer-Funktion mit echter Unabhängigkeit von der Managementlinie, Vorstandsberichterstattung und laufender Programmaufsicht nach Artikel 31 bis CP.
Criminal-Compliance-Schulung für Direktoren und Mitarbeiter
Präsenz- und Online-Schulungsprogramme für den Vorstand, das Management und die Mitarbeiter mit der größten Exponierung gegenüber identifizierten Strafrechtsrisiken.
Unternehmensstrafrechtliche Verteidigung vor der Staatsanwaltschaft und Madrider Gerichten
Vertretung und Verteidigung der juristischen Person in Strafverfahren vor den Zentralen Ermittlungsgerichten, dem Nationalen Gerichtshof und den Madrider Strafgerichten.
Ergebnisse, die für sich sprechen
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